一日連收六張經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)罰單！事出三大違規(guī)事項；借賬戶，為客戶提供融資活動便利一直屢禁不止，今年就有12條罰單與之相關(guān)
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一日連收六張經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)罰單！事出三大違規(guī)事項；借賬戶，為客戶提供融資活動便利一直屢禁不止，今年就有12條罰單與之相關(guān)。8月1日，廣東證監(jiān)局接連公布6張罰單，分別指向光大證券的4名員工、相關(guān)營業(yè)部和分公司，一案多罰的節(jié)奏清晰可見。違規(guī)事由涉及為他人提供融資便利、承諾承擔(dān)損失和為客戶提供測試題答案與答復(fù)口徑。從處罰力度看，此次處罰不僅是出具警示函，多名員工在1-2年內(nèi)不得擔(dān)任或履行相關(guān)職務(wù)，且營業(yè)部被要求定期展開合規(guī)檢查并提交報告。連發(fā)6張罰單指向光大經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
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